• 保密原则

实用新型一旦公开就是授权文本，从提交申请文件到授权决定期间，审查员具有保密义务。

• 书面审查原则

申请人递交的申请文件以及其他证明文件均以书面形式提交给专利局；审查员发出的审查意见通知书、补正通知书、授权通知书等也以书面形式发出。

• 听证原则

作为行政机关，在做出对申请人不利的决定时，要让申请人有陈述意见的机会。即审查员在做出驳回决定之前，给予申请人陈述意见的机会。

• 程序节约原则 

申请人提交的申请可能有多个缺陷，审查员在撰写审查意见通知书时要尽可能一次性指出所有缺陷，以便申请人在补正时一次性克服所有缺陷。

形式审查主要涉及：

• 提交的文件是否完整；

• 文献格式是否符合要求；

• 撰写格式是否符合规定；

• 文件是否在规定期限提交等。

其中涉及的法条包括：A26；R2、R3、R16-23、R40、R42、R43.2、R43.3、R51、R52、R119、R120（注：其中A表示Article，专利法，R表示Rule，专利法实施细则；下同）。

明显实质性缺陷主要涉及：

• 不予授权的主题；

• 新型定义；

• 外国人申请专利及其代理；

• 说明书公开充分；

• 权利要求书以说明书为依据，并且清楚、简要；

• 新颖性、实用性；

• 单一性、分案申请；

• 申请文件修改；

• 禁止重复授权、先申请原则；

• 申请文件撰写；

• 保密审查等。

其中涉及的法条包括：A5、A25、A2.3、A18、A19.1、A22.2、A22.4、A26.3、A26.4、A31.1、A33、A9、A20.1；R17-R22、R43.1。

其他文件的形式审查主要涉及：

• 权利恢复、转让及委托；

• 各种期限的监视；

• 著录项目变更；

• 中止程序等。

其中涉及的条款包括：A10.2、A24、A29、A30；R2、R3、R6、R15、R30、R31.1、R31.2、R31.3、R32、R33、R36、R45、R86、R100、R119。

缴费审查：申请费全额是500块钱，个人申请可以减缓85%，即申请费只要75元！

其中涉及的条款包括：R93、R95、R99

具体缴费种类如下所示：

实用新型的审查周期大约为 3 - 6 个月。

注意，如果公开不充分（即不满足A26.3），如果后续补正会超范围（即不满足A33），最终无法通过补正克服缺陷，难以够获得授权，所以一定要格外撰写时的充分公开。

① 实用新型名称：

• 与说明书中的名称一致；

• 不含方法（用途）；

• 类型清楚；

• 不含非技术用语。

② 填写请求书，请求书的下载地址：

果汁局官网 → 表格下载 → 实用新型专利请求书。

① 实质性要求（A26.3）：

• 清楚（主题清楚、表达清楚）；

• 完整（理解技术方案、确定“三性”、实现技术方案所需的内容）；

• 能够实现（所属领域技术人员能够实现技术方案，解决技术问题，产生预期技术效果）。

   

② 形式要求（R17）：

• 名称一致；

• 五部分（技术领域、背景技术、技术方案、附图说明、具体实施方式）；

• 技术方案与权利要求相一致；

• 附图说明与附图一一对应；

• 用词规范，语句清楚。

• 必须有附图；

• 附图要反映产品的形状/构造；

• 图号、标记清晰一致；

• 附图中不得着色、涂灰、带边框；

• 不得有文字；

• 框图中应注明文字；

• 附图中的文字应当放到说明书的文字部分中。

实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合提出的适于实用的新的技术方案。（A2.3）
① 保护客体（下一期会详细介绍，敬请关注）

• 不保护一切方法以及未经人工制造的自然存在的物品。如雨花石、捡的枫叶压干做成的书签。

• 不保护无确定形状的产品，例如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料。如：涂料、墨水、味精。

② 保护范围清楚、简要（A26.4）

• 主题名称与方案相适应；

• 用词清楚；

• 引用关系清楚；

• 类型清楚（是产品，不能出现方法）；

• 每一项权利要求清楚，整体清楚。

③ 以说明书为依据（A26.4）

• 技术方案在说明书中有记载；

• 对技术方案的概括；

• 包含全部必要技术特征。

? 说明书摘要要求

包含实用新型名称、领域；技术问题；方案要点；主要用途；300字以内。

? 摘要附图要求

说明书附图之一；体现技术要点；形状构造图。

① 新颖性
与发明审查标准一致，但不依赖于检索做出判断；是实用新型初步审查内容。

② 创造性

比发明创造性要求低，不是实用新型初步审查内容。

③ 实用性（A22.4）
明显不具备实用性的情形：明显违背自然规律（永动机）；明显无积极效果；利用独一无二的自然条件（如利用南京长江修建的大桥）。

单一性要求多个发明整体上是属于一个总的发明构思，技术上相互关联。
例如钨丝和灯泡，其中钨丝为特定技术特征，是对于现有技术来说做出贡献的技术特征。

① 外国优先权：相同主题；12个月内提出；在先为外国申请。
② 国内优先权：相同主题；12个月内提出；在先为中国申请

注意：对于本国优先权，优先权成立，在先申请自在后申请提出之日起视为撤回；被视为撤回的在先申请不得请求恢复。国内优先权副本由专利局制作，外国优先权仍然要申请人提交优先权副本。

• 不得改变原申请的类别；

• 不得超出原申请公开的范围；

• 法定期限从原申请日起算；

• 费用按一件新申请缴纳；

• 提出时间、类别不符合规定，视为未提出。

?  同样的发明创造只能授予一项专利权；申请A与申请B只要有一项权利要求相同就是重复情形；
?  同申请人同日申请实用新型和发明，实用新型尚未中止，可以放弃实用新型，以争取发明专利授权。

① 主要的审查通知书和决定

• 授权决定：未发现驳回理由的；

• 补正通知：存在可以通过补正克服的缺陷；

• 审查意见：存在不可能通过补正克服的明显实质性缺陷；

• 驳回决定：申请人经过多次补正或审查意见，未克服缺陷。

② 补正要求

• 在申请日起2个月内主动修改；或按照通知书要求修改；

• 要求申请人或代理机构进行补正书签章，在规定期限内进行补正，且修改内容不得超范围（A33）；

• 允许对于原申请文件中明显错误的更正；

• 允许补入原申请文件中附图唯一确定的内容。

   

? 实用新型与发明专利初步审查的区别

? 三种专利申请在初步审查阶段涉及的明显实质性缺陷审查内容比较（打勾项为审查内容）

2017年08月14日